招商基金管制有限公司
招商安和债券型证券投资基金
基金合同
基金管制东说念主：招商基金管制有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
目 录
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
第一部分 弁言
一、缔结本基金合同的方针、依据和原则
职权义务，规范基金运作。
国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运
作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机
构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信
息泄露管制办法》（以下简称“《信息泄露办法》”）、《公开召募怒放式证券
投资基金流动性风险管制功令》（以下简称“《流动性风险管制功令》”）和
其他筹商法律法例。
益。
二、基金合同是功令基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，
其他与基金筹商的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，
如与基金合同有破损，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、
基金合同偏激他筹商功令享有职权、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金
投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同的
当事东说念主，其握有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、招商安和债券型证券投资基金由基金管制东说念主依照《基金法》、基金合
同偏激他筹商功令召募，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监
会”）注册。
中国证监会对基金召募的注册并不标明其对本基金的投资价值和商场远景
作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东说念主依照恪尽责守、教训信用、严慎英勇的原则管制和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当讲求阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵寓选录等信
息泄露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风
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险。
四、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外泄露波及本基金的信息，
其内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有破损，
以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用
的法律法例的强制性功令不一致，应当以届时有用的法律法例的功令为准。
六、本基金投资内地与香港股票商场交游互联互通机制允许买卖的功令范
围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面
临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游功令等互异带来的
独有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交游，
且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、
汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日
不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成遍及交游，
港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募说明
书“风险揭示”部分。
七、本基金可根据投资策略需要或不同竖立地商场环境的变化，取舍将部
分基金钞票投资于港股通标的股票或取舍不将基金钞票投资于港股通标的股票，
基金钞票并非势必投资港股通标的股票。
八、本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动甚
至出现较大耗费的风险，以及与存托凭证刊行机制筹商的风险。
九、当本基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东说念主履
行相应才略后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的筹商章
节。侧袋机制实施时期，基金管制东说念主将对基金简称进行零碎标志，并不办理侧
袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读筹商内容并眷注本基金启用侧
袋机制时的特定风险。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金基金合同》及对本基金合同的任何有用更正和补充
型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用更正和补充
要》偏激更新
告》
司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、禀报
等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委
员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委
员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的更正
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其每每
作念出的更正
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作念出的更正
施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其每每作念出的更正
年 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制功令》及颁
布机关对其每每作念出的更正
员会
义务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主
东说念主
内正当登记并存续或经筹商政府部门批准斥地并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、
社会团体或其他组织
构投资者境内证券期货投资管制办法》及筹商法律法例功令使用来自境外的资
金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民
币及格境外机构投资者
法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
资东说念主
基金份额发售、申购、赎回、调整、转托管、依期定额投资及提供基金交游账
户信息查询等行动
监会功令的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东说念主签订了基金销售
作事合同，办理基金销售业务的机构
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括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐
和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等
有限公司或接受招商基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构
所管制的基金份额余额偏激变动情况的账户
机构办理认购、申购、赎回、调整、转托管及依期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
件，基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面
证据的日历
财产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历
长不得进取 3 个月
的怒放日
（若本基金参与港股通交游且该责任日为非港股通交游日时，则基金管制东说念主可
根据试验情况决定本基金是否暂停申购、赎回及调整业务，具体以届时提前发
布的公告为准）
央求购买基金份额的行动
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央求购买基金份额的行动
功令的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
公告功令的条件，央求将其握有基金管制东说念主管制的某一基金的基金份额调整为
基金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动
所握基金份额销售机构的操作
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式
额总和加上基金调整中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调整
中转入央求份额总和后的余额）进取上一日基金总份额的 10%
银行入款利息、已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的
猖狂
收款项偏激他钞票的价值总和
净值和基金份额净值的经过
报刊及《信息泄露办法》功令的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管
东说念主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介
为不同的类别：A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额。
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种种基金份额分设不同的基金代码，并差别狡计、公布基金份额净值
钞票入网提销售作事费的基金份额
从本类别基金钞票入网提销售作事费的基金份额
及基金份额握有东说念主作事的用度
法以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回
购与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开刊行股票、钞票复旧证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行
转让或交游的债券等
净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分拨给试验申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权
益不受挫伤并得到公说念对待
券交游所差别和香港联合交游整个限公司（以下简称“香港联合交游所”）建
立时期贯串，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖功令范
围内的对方交游所上市的股票。内地与香港股票商场交游互联互通机制包括沪
港股票商场交游互联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票商场交游互
联互通机制（以下简称“深港通”）
易所、深圳证券交游所或经中国证监会招供的机构斥地的证券交游作事公司，
向香港联合交游整个限公司进行申报，买卖沪港通、深港通功令范围内的香港
联合交游所上市的股票
户进行处置计帐，方针在于有用遏抑并化解风险，确保投资者得到公说念对待，
属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专诚
账户称为侧袋账户
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导致公允价值存在首要不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减
值准备仍导致钞票价值存在首要不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在重
大不笃定性的钞票
不雅事件
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
招商安和债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型怒放式
四、基金的投资方向
在保握钞票流动性的基础上，通过积极主动的投资管制，合理竖立债券等
固定收益类钞票和权益类钞票，在严格胁制风险的前提下，追求基金钞票的长
期谨慎升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书的功令实施，C 类基金份额
不收取认购费。
七、基金存续期限
不依期
八、基金份额类别
本基金根据销售用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。收取
申购用度，但不从本类别基金钞票入网提销售作事费的基金份额，称为 A 类基
金份额；不收取申购用度，但从本类别基金钞票入网提销售作事费的基金份额，
包括 C 类、D 类、E 类基金份额。
本基金种种基金份额差别成立代码。由于基金用度的不同，本基金种种基
金份额将差别狡计并公告基金份额净值。
投资者可自行取舍申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不
得彼此调整。
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在不违反法律法例的功令、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无
本质性不利影响的情况下，根据基金试验运作情况，在履行适当才略后，基金
管制东说念主可住手某类基金份额的销售、调低某类基金份额的费率水平或者加多新
的基金份额类别等，此项调整无需召开基金份额握有东说念主大会，但调整实施前基
金管制东说念主需实时公告并报中国证监会备案。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得进取 3 个月，具体发售时辰见基金份额发
售公告。
通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以
及基金管制东说念主网站公示。
适当法律法例功令的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、
及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
东说念主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费
用。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书中列
示。基金认购用度不列入基金财产。
有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主
整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的狡计方法在招募说明书中列示。
认购份额的狡计保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分舍去，舍去
部分计入基金财产。
销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定胜利，而仅代表销售机构
确乎经受到认购央求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求
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及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或筹商公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或筹商公告。
笔认购央求单独狡计，认购央求一采纳理不得湮灭。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，
基金召募期届满或基金管制东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发
售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向
中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念摆布理完结基金备案手续并取
得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》胜仗；不然《基金合同》不胜仗。
基金管制东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》胜仗事宜给以公
告。基金管制东说念主应将基金召募时期召募的资金存入专诚账户，在基金召募行动
扫尾前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成胜仗时召募资金的处理方式
如若召募期限届满，未温暖基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列包袱：
同期活期入款利息；
基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自
承担。
三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票规模
《基金合同》胜仗后，一语气 20 个责任日出现基金份额握有东说念主数目起火 200
东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期敷陈中给以
泄露；一语气 50 个责任日出现前述情形的，基金管制东说念主应实时禀报基金托管东说念主，
基金合同自动隔断，并按照基金合同的约定才略进行计帐，无需召开基金份额
握有东说念主大会进行表决。
法律法例或中国证监会另有功令时，从其功令。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制
东说念主在招募说明书或其他筹商公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销
售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机
构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的怒放日实时辰
投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交
易所、深圳证券交游所的遍及交游日的交游时辰（若本基金参与港股通交游且
该责任日为非港股通交游日时，则基金管制东说念主可根据试验情况决定本基金是否
暂停申购、赎回及调整业务，具体以届时提前发布的公告为准）。但基金管制
东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的功令公告暂停申购、赎回
时除外。
基金合同胜仗后，若出现新的证券、期货交游商场、证券、期货交游所交
易时辰变更、港股通交游功令变更、新的业务发展或其他零碎情况，基金管制
东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照
《信息泄露办法》的筹商功令在功令媒介上公告。
基金管制东说念主可根据试验情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具
体业务办理时辰在申购运转公告中功令。
基金管制东说念主自基金合同胜仗之日起不进取 3 个月运转办理赎回，具体业务
办理时辰在赎回运转公告中功令。
在笃定申购运转与赎回运转时辰后，基金管制东说念主应在申购、赎回怒放日前
依照《信息泄露办法》的筹商功令在功令媒介上公告申购与赎回的运转时辰。
基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、
赎回或者调整。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或转
换央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或调整价钱为下一怒放
日基金份额申购、赎回或调整的价钱。
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三、申购与赎回的原则
基金份额净值为基准进行狡计；
后顺序进行法则赎回；
投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。
基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制
东说念主必须在新功令运转实施前依照《信息泄露办法》的筹商功令在功令媒介上公
告。
四、申购与赎回的才略
投资东说念主必须根据销售机构功令的才略，在怒放日的具体业务办理时辰内提
出申购或赎回的央求。
投资者在申购基金份额时须按销售机构功令的方式备足申购资金，投资者
在提交赎回央求时，必须有浪掷的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回申
请无效而不予受理。
投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处
理功令等在顺从基金合同和招募说明书功令的前提下，以各销售机构的具体规
定为准。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，
申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购胜仗。
基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，
赎复活效。投资东说念主赎回央求胜仗后，基金管制东说念主将通过基金登记机构偏激筹商
基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多数赎回或本
《基金合同》载明的其他暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项的情形时，款
项的支付办法参照本基金合同筹商要求处理。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
遇证券/期货交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交
换系统故障或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能胁制的要素影响业务处理流
程，则赎回款顺延至下一个责任日划出。
基金管制东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时辰进行调整，
并提前公告。
基金管制东说念主应以交游时辰扫尾前受理有用申购和赎回央求确今日手脚申购
或赎回央求日（T 日），在遍及情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游
的有用性进行证据。T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）
到销售网点柜台或以销售机构功令的其他方式查询央求的证据情况。若申购不
胜利或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如筹商法律法例以及中国证监会
另有功令，则依功令实施。
销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定胜利，而仅代表销
售机构确乎经受到申购、赎回央求。申购与赎回央求的证据以登记机构的证据
结果为准。对于央求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权，否
则，由于投资东说念主的症结产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。
基金管制东说念主可在法律法例允许的范围内、在分歧基金份额握有东说念主利益变成
挫伤的前提下，对上述业务的办理时辰、方式等功令进行调整。基金管制东说念主应
在新功令运转实施前按照《信息泄露办法》的筹商功令在功令媒介公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，也不错对基金的总规模进行限制，具体功令请参见招募说明书
或筹商公告。
体功令请参见招募说明书或筹商公告。
申购金额上限，具体功令请参见招募说明书或筹商公告。
基金管制东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
拒却大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权
益。基金管制东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可选定上述门径对基金规模
给以胁制。具体见基金管制东说念主筹商公告。
份额的数目限制。基金管制东说念主必须在调整前依照《信息泄露办法》的筹商功令
在功令媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
值。本基金种种基金份额净值的狡计，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额的
基金份额净值在今日收市后狡计，并按照基金合同的约定进行公告。遇零碎情
况，经履行适当才略，不错适当蔓延狡计或公告。为幸免基金份额握有东说念主利益
因基金份额净值的一丝点保留精度受到不利影响，基金管制东说念主可提高基金份额
净值精度。如筹商法律法例以及中国证监会另有功令，则依功令实施。
明书。本基金的申购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书或筹商公告中列
示。某类基金份额申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金
份额净值，有用份额单元为份，上述狡计结果均按舍去余数方法，保留到一丝
点后 2 位，舍去部分归入基金财产。
本基金的赎回费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书或筹商公告中列示。某
类基金份额的赎回金额为按试验证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的
基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按舍去
余数方法，保留到一丝点后 2 位，舍去部分归入基金财产。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照筹商法律法例设定，具
体见招募说明书的功令，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的
手续费。其中，对握续握有期少于 7 天的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并
全额计入基金财产。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
份额的赎回费率、赎回金额具体的狡计方法和收费方式由基金管制东说念主根据基金
合同的功令笃定，并在招募说明书或筹商公告中列示。基金管制东说念主不错根据基
金合同的约定在不违反法律法例的范围内、且对基金份额握有东说念主无本质不利影
响的前提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依
照《信息泄露办法》的筹商功令在功令媒介上公告。
现存基金份额握有东说念主无本质性不利影响的前提下根据商场情况制定基金促销计
划，依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时期，按筹商监管部
门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错适当调低本基金的申购费率和赎回费
率，并进行公告。
制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作规范奉命筹商法律法例以
及监管部门、自律功令的功令。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：
法狡计当日基金钞票净值。
证券交游作事公司等机构认定的交游特殊情况并决定暂停提供部分或者一齐港
股通作事，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场交游互联互通机制进行
遍及交游的情形。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。
售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法遍及运行。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
份额的比例达到或者进取 50%，或者变相覆盖 50%集合度的情形。
格且取舍估值时期仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商
证据后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购央求。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主
决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管制东说念主应当根据筹商功令在功令媒介上
刊登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将
退还给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的
办理。
八、暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎
回款项：
法狡计当日基金钞票净值。
形时。
格且取舍估值时期仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商
证据后，基金管制东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
或者一齐港股通作事，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场交游互联互
通机制进行遍及交游的情形。
发生上述除第 4 项外的情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受赎回央求或延
缓支付赎回款项时，基金管制东说念主应按功令报中国证监会备案，已证据的赎回申
请，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可脱期支付。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的筹商要求处理。在暂停赎回的情况
舍弃时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、多数赎回的情形及处理方式
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基
金调整中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调整中转入央求份
额总和后的余额）进取上一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的钞票组合情景决
定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才气支付投资东说念主的一齐赎回央求时，
按遍及赎回才略实施。
（2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有艰难或认
为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大
波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提
下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回
央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，
投资东说念主在提交赎回央求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。取舍脱期赎回的，将
自动转入下一个怒放日持续赎回，直到一齐赎回为止；取舍取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回央求将被湮灭。脱期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一
并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此
类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东说念主
未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限
制。
（3）当本基金出现多数赎回时且基金管制东说念主决定部分脱期赎回的，在单个
基金份额握有东说念主当日赎回央求进取上一日基金总份额 10%的情形下，基金管制
东说念主以为支付该基金份额握有东说念主的一齐赎回央求有艰难或者因支付该基金份额握
有东说念主的一齐赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，
不错对该基金份额握有东说念主的赎回央求进取上一日基金总份额 10%的部分进行延
期办理。对于其余当日未脱期办理的赎回央求，应当按单个账户未脱期办理的
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
赎回央求量占未脱期办理的赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。
对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。
取舍脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日持续赎回，直到一齐赎回为止；选
择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被湮灭。脱期的赎回央求与下
一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础
狡计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未
作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单
笔赎回最低份额的限制。
（4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管
理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错降速
支付赎回款项，但不得进取 20 个责任日，并应当在功令媒介上进行公告。
当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者
招募说明书功令的其他方式在 3 个交游日内禀报基金份额握有东说念主，说明筹商处
理方法，并在 2 日内在功令媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
《信息泄露办法》的筹商功令，在功令媒介上刊登基金从头怒放申购或赎回公
告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的时辰，届时
不再另行发布从头怒放的公告。
十一、基金调整
基金管制东说念主不错根据筹商法律法例以及本基金合同的功令决定开办本基金
与基金管制东说念主管制的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整
费，筹商功令由基金管制东说念主届时根据筹商法律法例及本基金合同的功令制定并
公告，并提前见知基金托管东说念主与筹商机构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情
形而产生的非交游过户以及登记机构招供、适当法律法例的其它非交游过户。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额
的投资东说念主。
袭取是指基金份额握有东说念主示寂，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；
捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实施是指司法机构依据胜仗司法秘书将基金份额握有东说念主握有
的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提
供基金登记机构要求提供的筹商贵寓，对于适当条件的非交游过户央求按基金
登记机构的功令办理，并按基金登记机构功令的尺度收费。
十三、基金的转托管
基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构不错按照功令的尺度收取转托管费。
如若出现基金管制东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因时期系统性能
限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额握有东说念主的转托管央求。
十四、依期定额投资策画
基金管制东说念主不错为投资东说念摆布理依期定额投资策画，具体功令由基金管制东说念主
另行功令。投资东说念主在办理依期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期
扣款金额必须不低于基金管制东说念主在筹商公告或更新的招募说明书中所功令的定
期定额投资策画最低申购金额。
十五、基金份额的冻结、解冻和其他业务
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构招供、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结
的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支
付。法律法例或监管部门另有功令的除外。
如筹商法律法例允许，并在分歧基金份额握有东说念主权益产生本质性不利影响
的情形下，基金管制东说念摆布理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东说念主
将制定和实施相应的业务功令。
十六、基金份额的转让
根据届时有用的筹商法律法例和计谋的功令，本基金不错以除申购、赎回
之外的其他交游方式进行转让。
十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或筹商
公告。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金管制东说念主
（一）基金管制东说念主简况
称呼：招商基金管制有限公司
住所：深圳市福田区深南正途 7088 号
法定代表东说念主：王小青
斥地日历：2002 年 12 月 27 日
批准斥地机关及批准斥地文号：中国证券监督管制委员会证监基金字
2002100 号
组织形势：有限包袱公司
注册老本：13.1 亿元东说念主民币
存续期限：握续谋略
筹商电话：（0755）83199596
（二）基金管制东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》胜仗之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例功令或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照功令召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及筹商法律功令监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违反了《基金合同》及国度筹商法律功令，应申诉中国证监会和其他监管部
门，并选定必要门径保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行动进行监督和处
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
理；
（9）担任或托福其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回《基金合同》功令的用度；
（10）依据《基金合同》及筹商法律功令决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调整
央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗筹商职权，为基金的
利益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼职权或
者实施其他法律行动；
（14）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商
或其他为基金提供作事的外部机构；
（15）在适当筹商法律、法例的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、
赎回、调整和非交游过户等业务功令；
（16）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》胜仗之日起，以教训信用、严慎英勇的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备浪掷的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋略方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此沉寂，对所管制的不同基金分
别管制，差别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商功令外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
（8）选定适当合理的门径使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适当《基金合同》等法律文献的功令，按筹商功令狡计并公告基金净值信
息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；
（10）编制季度、中期和年度基金敷陈；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商功令，履行信息披
露及敷陈义务；
（12）保守基金贸易奥密，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》偏激他筹商功令另有功令外，在基金信息公开泄露前应予
隐秘，不向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、
法律等外部专科参谋人提供作事需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额握
有东说念主分拨基金收益；
（14）按功令受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商功令召集基金份额握有
东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按功令保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他
筹商贵寓，保存期限不低于法律法例功令的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在功令时辰发出，并
且保证投资者八成按照《基金合同》功令的时辰和方式，随时查阅到与基金有
关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近斥逐、照章被湮灭或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监
会并禀报基金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主合
法权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义务，
基金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额
握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
（22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商
基金事务的行动承担包袱；
（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼职权或实施
其他法律行动；
（24）基金管制东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不
能胜仗，基金管制东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存
款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实施胜仗的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称呼：中国银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东说念主：葛海蛟
成立日历：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务经历批准机关：中国东说念主民银行、中国证券监督管制委员会
基金托管业务经历文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织形势：其他股份有限公司（上市）
注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元
整
存续时期：握续谋略
（二）基金托管东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》胜仗之日起，照章律法例和《基金合同》的功令安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例功令或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失
的情形，应申诉中国证监会，并选定必要门径保护基金投资者的利益；
（4）根据筹商商场功令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以教训信用、英勇尽责的原则握有并安全守护基金财产；
（2）斥地专诚的基金托管部门，具有适当要求的营业场面，配备浪掷的、
及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同
的基金财产彼此沉寂；对所托管的不同的基金差别成立账户，沉寂核算，分账
管制，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面彼此沉寂；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商功令外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）守护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；
（6）按功令开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他筹商功令另
有功令外，在基金信息公开泄露前给以隐秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供作事需要提
供的情况除外；
（8）复核、审查基金管制东说念主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动筹商的信息泄露事项；
（10）对基金财务管帐敷陈、季度、中期和年度基金敷陈出具主见，说明
基金管制东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；如若
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
基金管制东说念主有未实施《基金合同》功令的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采
取了适当的门径；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他筹商贵寓，保存
期限不低于法律法例功令的最低期限；
（12）从基金管制东说念主或其托福的登记机构处经受并保存基金份额握有东说念主名
册；
（13）按功令制作筹商账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或筹商功令向基金份额握有东说念主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商功令，召集基金份额握
有东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的功令监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现
和分拨；
（18）靠近斥逐、照章被湮灭或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监
会和银行业监督管制机构，并禀报基金管制东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿包袱，其赔
偿包袱不因其退任而免除；
（20）按功令监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的
义务，基金管制东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握
有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；
（21）实施胜仗的基金份额握有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额握有东说念主
基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主
和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有
东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签名或盖印为必要条
件。
除法律法例另有功令或基金合同另有约定外，合并类别的每份基金份额具
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；
（4）按照功令要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵寓；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构挫伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）讲求阅读并顺从《基金合同》、招募说明书、基金家具贵寓选录等信
息泄露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）眷注基金信息泄露，实时期骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所功令的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）实施胜仗的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游经过中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
第八部分 基金份额握有东说念主大会
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权
代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有功令或基金合
同另有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额握有东说念主大会未斥地日常机构，若改日本基金份额握有东说念主大会成
立日常机构，则按照届时有用的法律法例的功令实施。
一、召开事由
要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调整基金运作方式；
（5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的报答尺度或提高销售作事费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方向、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东说念主大会才略；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项
书面要求召开基金份额握有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份
额握有东说念主大会的事项。
无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额握有东说念主大会：
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调整基金的申购费率、调低赎回费率及销售作事费率或变更收费方式；
（3）调整本基金的基金份额类别成立或住手现存类别基金份额的销售等；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；
（6）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构调整筹商认购、申购、赎回、
调整、非交游过户、转托管等业务功令；
（7）基金推出新业务或作事；
（8）按照法律法例和《基金合同》功令不需召开基金份额握有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金管制东说念主召集。
提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
要求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金
份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集或在功令时辰内未能作出版面复兴，
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应
当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内
决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基
金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制
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东说念主，基金管制东说念主应当配合。
召开基金份额握有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主皆不召集的或在功令时
间内未能作出版面复兴，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金
份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有
东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，
不得不容、侵扰。
益登记日。
三、召开基金份额握有东说念主大会的禀报时辰、禀报内容、禀报方式
公告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、场所和会议形势；
（2）会议拟审议的事项、议事才略和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和场所；
（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要禀报的其他事项。
中说明本次基金份额握有东说念主大会所选定的具体通信方式、托福的公证机关偏激
筹商方式和筹商东说念主、表决主见寄交的截止时辰和收取方式。
决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金管制
东说念主到指定场所对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应
另行书面禀报基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定场所对表决主见的计票进行监督。
基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表
决主见的计票效能。
四、基金份额握有东说念主出席会议的方式
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基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。
代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额
握有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现
场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释适当法律法例、《基金
合同》和会议禀报的功令，何况握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记
贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰
的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。
从头召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应
不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
形势或大和会知载明的其他形势在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。
通信开会应以书面方式或大和会知载明的其他形势进行表决。
在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个责任日内连
续公布筹商教导性公告；
（2）会议召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集
东说念主，则为基金管制东说念主）到指定场所对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在
基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督
下按照会议禀报功令的方式收取基金份额握有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基
金管制东说念主经禀报不参加收取表决主见的，不影响表决效能；
（3）本东说念主顺利出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额握
有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
一）；若本东说念主顺利出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的基金份额握有
东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审
议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有
代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具表决主见或授权
他东说念主代表出具表决主见；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决主见的基金份额握有东说念主或受托代表他
东说念主出具表决主见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意
见的代理东说念主出具的托福东说念主握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证
明适当法律法例、《基金合同》和会议禀报的功令，并与基金登记机构纪录相
符。
通过网罗、电话或其他方式召开，基金份额握有东说念主不错取舍书面、网罗、电话、
短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议禀报中列明。
面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议禀报中列明。
五、议事内容与才略
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要
修改、决定隔断《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基
金合并、法律法例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交
基金份额握有东说念主大会规划的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的禀报后，对原有提案的修改
应当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条功令才略笃定和
公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经规划后进行表决，并形成大会决
议。大会主握东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未
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能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如若基金管
理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份
额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基
金份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管
东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决
议的效能。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓
名（或单元称呼）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委
托东说念主姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公
证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所功令的须
以相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有功令或
基金合同另有约定外，调整基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、
隔断基金合同、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为有用。
基金份额握有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。
选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗根据评释，不然提
交适当会议禀报中功令的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，
口头适当会议禀报功令的表决主见视为有用表决，表决主见糊涂不清或彼此矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额握有东说念主所代表的基金
份额总和。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开
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审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由
基金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基
金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会
议运转后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担
任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当
场公布计票结果。
（3）如若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进
行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当飞速公布重
新盘货结果。
（4）计票经过应由公证机关给以公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基
金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票经过给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主
拒派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、胜仗与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜仗。
基金份额握有东说念主大会决议自胜仗之日起依照《信息泄露办法》的筹商功令
在功令媒介上公告。如若取舍通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会
决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
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基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施胜仗的基金份额握有
东说念主大会的决议。胜仗的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金
管制东说念主、基金托管东说念主均有约束力。
九、实施侧袋机制时期基金份额握有东说念主大会的零碎约定
若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额握有
东说念主和侧袋份额握有东说念主差别握有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若
筹商基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额
握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权适当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日筹商基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主
大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额
握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的握有东说念主参
与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时期，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账
户的，应差别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，合并类别账
户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账
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户份额无表决权。
侧袋机制实施时期，对于基金份额握有东说念主大会的筹商功令以本节零碎约定
内容为准，本节莫得功令的适用上文筹商约定。
十、本部分对于基金份额握有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事才略和
表决条件等内容，但凡顺利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例
或监管功令修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商
一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额
握有东说念主大会。
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第九部分 基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和才略
一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形
（一）基金管制东说念主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责隔断：
（二）基金托管东说念主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：
二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换才略
（一）基金管制东说念主的更换才略
的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜仗；
金管制东说念主；
握有东说念主大会决议胜仗后依照《信息泄露办法》的筹商功令在功令媒介公告；
料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念摆布理基金管制业务的吩咐手续，
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时经受。临时基金管制东说念主或新任基金管
理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审
计用度由基金财产承担；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东说念主筹商的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换才略
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜仗；
金托管东说念主；
握有东说念主大会决议胜仗后依照《信息泄露办法》的筹商功令在功令媒介公告；
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东说念主或者临
时基金托管东说念主应当实时经受。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金管制东说念主
查对基金钞票总值和基金钞票净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审
计用度由基金财产承担。
（三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和才略
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管
东说念主；
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管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议胜仗后依照《信息泄露办法》的筹商功令在规
定媒介上联合公告。
三、新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主经受基金管制业务，或新任基金托
管东说念主或临时基金托管东说念主经受基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东说念主或原
任基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的功令持续履行筹商职责，并保证不
作念出对基金份额握有东说念主的利益变成挫伤的行动。原任基金管制东说念主或原任基金托
管东说念主在持续履行筹商职责时期，仍有权按照基金合同的功令收取基金管制费或
基金托管费。
四、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和才略的约定，但凡直
接援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致筹商
内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可直
接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商功令
缔结托管合同。
缔结托管合同的方针是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值狡计、收益分拨、信息泄露及彼此监督等筹商事宜中的权
利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内
容包括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、
计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东说念主名册和办理非交游过
户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主托福的其他适当条件的机构
办理。基金管制东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福
代理合同，以明确基金管制东说念主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登
记、计帐及基金交游证据、披发红利、建立并守护基金份额握有东说念主名册等事宜
中的职权和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关功令于运转实施前在功令媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不
得少于 20 年；
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制检讨情形及法
律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的作事；
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资方向
在保握钞票流动性的基础上，通过积极主动的投资管制，合理竖立债券等
固定收益类钞票和权益类钞票，在严格胁制风险的前提下，追求基金钞票的长
期谨慎升值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市
的股票和存托凭证（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票
和存托凭证）、内地与香港股票商场交游互联互通机制允许买卖的香港证券市
场股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（含国债、金融债、企业债、公
司债、次级债、可调整债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行单据、
短期融资券、超短期融资券、中期单据、政府复旧机构债、政府复宿债券、地
方政府债偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、钞票复旧证券、债券回购、
同行存单、银行入款、货币商场器用、国债期货以及法律法例或中国证监会允
许基金投资的其他金融器用，但须适当中国证监会的筹商功令。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适
当才略后，不错将其纳入投资范围。
本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于股票
和存托凭证、可交换债券、可调整债券（分离交游可转债的债券部分除外）的
比例不高于基金钞票的 20%，投资于港股通标的股票的比例不进取股票钞票的
有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%，
其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。国债期货偏激他
金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的功令实施。
本基金可根据投资策略需要或不同竖立地商场环境的变化，取舍将部分基
金钞票投资于港股通标的股票或取舍不将基金钞票投资于港股通标的股票，基
金钞票并非势必投资港股通标的股票。
如若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
才略后，以变更后的功令为准。
三、投资策略
本基金在合同约定的范围内实施谨慎的合座钞票竖立，通过对国表里宏不雅
经济情景、证券商场走势、商场利率走势以及商场资金供求情况、信用风险情
况、风险预算和筹商法律法例等要素的详细分析，掂量种种钞票在长、中、短
期内的风险收益特征，进而进行合理钞票竖立。
本基金取舍的债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券取舍策
略和相对价值判断策略等，对于可调整债券和可交换债券、信用债等投资品种，
将根据其特质选定相应的投资策略。
（1）久期策略
根据国表里的宏不雅经济时事、经济周期、国度的货币计谋、汇率计谋等经
济要素，对改日利率走势作念出掂量，并笃定本基金投资组合久期的短长。
（2）期限结构策略
根据国异邦内经济时事、国度的货币计谋、汇率计谋、货币商场的供需关
系、投资者对改日利率的预期等要素，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念
出掂量，收益率弧线的变动趋势包括：朝上平行移动、向下平行移动、弧线趋
缓动荡、弧线陡峻动荡、弧线正蝶式移动、弧线反蝶式移动，并根据变动趋势
及变动幅度掂量来决定信用投钞票品组合的期限结构，然后取舍选定相应的期
限结构策略。
（3）个券取舍策略
通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等
要素，掂量收益率弧线的变动趋势，并迷惑流动性偏好、信用分析等多种商场
要素进行分析，详细评判个券的投资价值。在个券取舍的基础上，构建模拟组
合，并相比不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况，笃定风险、收益匹配最
佳的组合。
（4）相对价值判断策略
根据对同类债券的相对价值判断，取舍合适的交游时机，增握相对低估、
价钱将上升的债券，减握相对高估、价钱将下落的债券。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
（5）可调整债券和可交换债券投资策略
可调整债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有
对抗下行风险、获取股票价钱高涨收益的特质。本基金在对可调整债券和可交
换债券要求和标的公司基本面进行深切分析研究的基础上，利用订价模子进行
估值分析，投资具有较高安全边缘和邃密流动性的可调整债券和可交换债券，
获取谨慎的投资答复。
（6）信用债投资策略
信用品种收益率的主要影响要素为利率品种基准收益与信用利差。信用利
差是信用家具相对国债、央行单据等利率家具获取较高收益的开头。信用利差
主要受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等级的商场平均信用利差水平，
另一方面为刊行东说念主本人的信用情景。
信用债商场合座的信用利差水暖和信用债刊行主体自身信用情景的变化皆
会对信用债个券的利差水平产生遑急影响，因此，本基金将从经济周期、国度
计谋、行业景气度和债券商场的供求情景等多个方面考量信用利差的合座变化
趋势。
本基金投资于评级在 AA+及以上司别的信用债（含钞票复旧证券，下同），
其中评级为 AAA 的信用债投资占信用债钞票的比例为 50%-100%，评级为
AA+的信用债投资占信用债钞票的比例为 0-50%。信用债的评级为债项评级，
若无债项评级或债项评级为短期信用评级的，依照其主体评级。评级信息参照
国内照章成立并具有信用评级天赋的资信评级机构发布的最新评级结果（不含
中债资信评级）。如出现多家评级机构同期出具信用评级不同的情况，基金管
理东说念主还需迷惑自身的里面信用评级进行沉寂判断与认定，一般以孰低为准。本
基金握有信用债时期，如若其评级下落不再适当前述尺度，应闲逸卖出。前述
信用债不含可调整债券（含分离交游可转债）、可交换债券。
本基金的股票投资以价值投资理念为导向，选定量化的广度投资和自下而
上的个股精选方法，机动运用多种股票投资策略，重心挖掘低波动率和高分成
的行业和公司，扫尾基金钞票的恒久领略升值。
本基金所投资香港商场股票标的除适用上述股票投资策略外，还需眷注：
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
（1）香港股票商场轨制与大陆股票商场存在的互异对股票投资价值的影响，比
如行业溜达、交游轨制、商场流动性、投资者结构、商场波动性、涨跌停限制、
估值与盈利答复等方面；（2）东说念主民币与港币之间的汇兑比率变化情况。
为有用胁制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管制的原则，以套期
保值为方针，限制运用国债期货，提高投资组合的运作效果。在国债期货投资
时，本基金将最初分析国债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，取舍定
价合理的国债期货合约，其次，斟酌国债期货各合约的流动本性况，最终笃定
与现货组合的合适匹配，以达到风险管制的方向。
在胁制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，
基于对基础证券投资价值的深切研究判断，进行存托凭证的投资。
改日，跟着商场的发展和基金管制运作的需要，基金管制东说念主不错在不改变
投资方向的前提下，奉命法律法例的功令，在履行适当才略后，相应调整或更
新投资策略，并在招募说明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应奉命以下限制：
（1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于
股票和存托凭证、可交换债券、可调整债券（分离交游可转债的债券部分除外）
的比例不高于基金钞票的 20%，投资于港股通标的股票的比例不进取股票钞票
的 50%；
（2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金
握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%；
其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券（含存托凭证，合并家公司在境内和
香港同期上市的 A 股和 H 股合并狡计），其市值不进取基金钞票净值的 10％；
（4）本基金管制东说念主管制的一齐基金握有一家公司刊行的证券（含存托凭证，
合并家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并狡计），其市值不进取该
证券的 10％；
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
（5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票复旧证券的比例，不得进取
基金钞票净值的 10％；
（6）本基金握有的一齐钞票复旧证券，其市值不得进取基金钞票净值的
（7）本基金握有的合并（指合并信用级别）钞票复旧证券的比例，不得超
过该钞票复旧证券规模的 10％；
（8）本基金管制东说念主管制的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票复旧
证券，不得进取其种种钞票复旧证券悉数规模的 10％；
（9）本基金握有钞票复旧证券时期，如若其信用等级下落、不再适当投资
尺度，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的
总钞票，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得进取其上一日基
金钞票净值的 40%；参加天下银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（12）本基金钞票总值不进取基金钞票净值的 140%；
（13）如本基金投资国债期货，则在职何交游日日终，握有的买入国债期
货合约价值，不得进取基金钞票净值的 15%；在职何交游日日终，握有的卖出
国债期货合约价值不得进取基金握有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一交游日基金钞票净
值的 30%；
（14）如本基金投资国债期货，基金所握有的债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差狡计）应当
适当基金合同对于债券投资比例的筹商约定；
（15）本基金管制东说念主管制的一齐怒放式基金（包括怒放式基金以及处于开
放期的依期怒放基金）握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进取该上市
公司可通顺股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一齐投资组合握有一家上市公司
刊行的可通顺股票，不得进取该上市公司可通顺股票的 30%；
（16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得进取本基金钞票
净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
东说念主之外的要素甚而基金不适当该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性
受限钞票的投资；
（17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游
敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资
范围保握一致；
（18）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货商场波动、
证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的要素甚而基金投资比例不
适当上述功令投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国
证监会功令的零碎情形除外。
基金管制东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的筹商约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适当
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检讨自本基金合同胜仗之日
起运转。
如若法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，
以变更后的功令为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，
基金管制东说念主在履行适当才略后，则本基金投资不再受筹商限制。
为珍视基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违反功令向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有功令的除外；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱偏激他不耿介的证券交游行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会功令防碍的其他行动。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、实
际胁制东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他首要关联交游的，应当适当基金的投资方向和投资策略，奉命基
金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益破损，建立健全里面审批机制和评估机
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
制，按照商场公说念合理价钱实施。筹商交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，
并按法律法例给以泄露。首要关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过
三分之二以上的沉寂董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事
项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述防碍性功令，如适用于本基金，则本
基金投资不再受筹商限制或按变更后的功令实施。
五、功绩相比基准
本基金功绩相比基准为：中债详细（全价）指数收益率×90%+中证红利低
波动指数收益率×8%+恒生详细指数收益率（经估值汇率调整后）×2%。
中债详细（全价）指数样本范围涵盖银行间商场和交游所商场，成份债券
包括国度债券、企业债券、央行单据等整个主要债券种类，具有野蛮的商场代
表性，八成反应中国债券商场的总体走势。中证红利低波动指数由中证指数有
限公司提供，该指数中式 50 只流动性好、一语气分成、红利支付率适中、每股股
息正增长以及股息率高且波动率低的股票手脚指数成份股，取舍股息率加权，
旨在反馈分成水平高且波动率低的股票的合座推崇。恒生详细指数对香港商场
优质企业股票具有较强的代表性，适互助为本基金港股投资部分的功绩相比基
准。选用上述指数手脚功绩相比基准能客不雅合理地反馈本基金风险收益特征。
如若今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场普遍接受的业
绩相比基准推出，或者商场上出现愈加得当用于本基金的功绩相比基准，以及
如若改日指数发布机构不再公布上述指数或篡改指数称呼时，经与基金托管东说念主
协商一致，履行筹商才略后，本基金管制东说念主可在报中国证监会备案后变更功绩
相比基准并实时公告，无需召开基金份额握有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于混
合型基金、股票型基金。
本基金钞票投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投
资标的、商场轨制以及交游功令等互异带来的独有风险，包括港股商场股价波
动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股
股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基
金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
地开市香港休市的情形下，港股通不成遍及交游，港股不成实时卖出，可能带
来一定的流动性风险）等。
七、基金管制东说念主代表基金期骗鼓吹或债权东说念主职权的处理原则及方法
护基金份额握有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基
金份额握有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐
师事务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召
开基金份额握有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施才略、运作安排、投资安排、特定钞票的处置
变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的功令。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款
项偏激他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据筹商法律法例、规范性文献为本基金开立资金账户和证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金
托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户
相沉寂。
四、基金财产的守护和刑事包袱
本基金财产沉寂于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由
基金托管东说念主守护。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻
结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的功令刑事包袱外，基金财产
不得被刑事包袱。
基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章湮灭或者被照章宣告停业等
原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担
的债务，不得对基金财产强制实施。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金筹商的证券交游场面的交游日以及国度法律法例
功令需要对外泄露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票复旧证券、国债期货合约和银
行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金管制东说念主在笃定筹商金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适当《企业
管帐准则》、监管部门筹商功令。
（一）对存在活跃商场且八成获取相似钞票或欠债报价的投资品种，在估
值日有报价的，除管帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于
该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允
价值计量的首要事件的，应取舍最近交游日的报价笃定公允价值。有充足根据
标明估值日或最近交游日的报价不成信得过反馈公允价值的，打发报价进行调整，
笃定公允价值。
与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价
值为基础，并在估值时期中斟酌不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或
使用的限制等，如若该限制是针对钞票握有者的，那么在估值时期中不应将该
限制手脚特征斟酌。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量握有筹商钞票或欠债
所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应取舍在当前情况下适用何况有足
够可利用数据和其他信息复旧的估值时期笃定公允价值。取舍估值时期笃定公
允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得筹商钞票或欠债可不雅察
输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事
件，使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应
对估值进行调整并笃定公允价值。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
四、估值方法
（1）交游所上市的股票品种，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化且证券
刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）
估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券
价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素，调整最
近交游市价，笃定公允价钱。
（2）交游所上市不存在活跃商场的股票品种，取舍估值时期笃定公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌
的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估
值。
（2）初次公开刊行未上市的股票品种，取舍估值时期笃定公允价值。
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、
初次公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，
按监管机构或行业协会筹商功令笃定公允价值。
构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据筹商法律、法例
的功令实施。
提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至实
际收款日历间中式第三方估值基准作事机构提供的相应品种的独一估值全价或
推选估值全价进行估值，同期将充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的
影响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的
价钱进行估值。
转股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价手脚估值全价进行估值；
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
实行净价交游的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全
价进行估值。
前情况下适用何况有浪掷可利用数据和其他信息复旧的估值时期笃定其公允价
值。
值。
无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，取舍最近交游日结
算价估值。
进行估值。
息。
定汇率开头，如法律法例及监管机构无筹商功令，基金管制东说念主与基金托管东说念主协
商一致后笃定本基金的估值汇率开头。
项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收功令调整或其他原
因导致基金试验交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在筹商税金调整
日或试验支付日进行相应的管帐处理。
基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱
估值。
以确保基金估值的公说念性。
按国度最新功令估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
才略及筹商法律法例的功令或者未能充分珍视基金份额握有东说念主利益时，应立即
禀报对方，共同查明原因，两边协商搞定。
基金管制东说念主负责基金钞票净值狡计和基金管帐核算，并担任基金管帐包袱
方。就与本基金筹商的管帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分规划后，仍
无法达成一致的主见，按照基金管制东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以公
布。
五、估值才略
日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。
基金管制东说念主不错斥地大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有功令
的，从其功令。
基金管制东说念主于每个责任日狡计基金钞票净值及种种基金份额净值，并按规
定公告。
或基金合同的功令暂停估值时除外。基金管制东说念主每个责任日对基金钞票估值后，
将基金净值信息结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制
东说念主对外公布。
六、估值失误的处理
基金管制东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适当、合理的门径确保基金钞票估
值的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内
（含第 4 位）发生估值失误时，视为该类基金份额净值失误。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作经过中，如若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或
销售机构、或投资东说念主自身的症结变成估值失误，导致其他当事东说念主遭逢损失的，
症结的包袱东说念主应当对由于该估值失误遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失
按下述“估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。
上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、
数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
（1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失误包袱方应及
时谐和各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误包袱方承
担；由于估值失误包袱方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主变成损失的，
由估值失误包袱方对顺利损失承担补偿包袱；若估值失误包袱方依然积极谐和，
何况有协助义务确当事东说念主有浪掷的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应
补偿包袱。估值失误包袱方打发更正的情况向筹商当事东说念主进行证据，确保估值
失误已得到更正。
（2）估值失误的包袱方对筹商当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责，
何况仅对估值失误的筹商顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值失误而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值失误包袱方仍打发估值失误负责。如若由于得回欠妥得利确当事东说念主不返
还或不一齐返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错
误包袱方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得
利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如若得回欠妥得利确当事东说念主依然将
此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然
得回的欠妥得利返还的总和进取其试验损失的差额部分支付给估值失误包袱方。
（4）估值失误调整取舍尽量规复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。
估值失误被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的才略如下：
（1）查明估值失误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值失误发生
的原因笃定估值失误的包袱方；
（2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误变成的损失
进行评估；
（3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的包袱方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向筹商当事东说念主进行证据。
（1）基金份额净值狡计出现失误时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报
基金托管东说念主，并选定合理的门径防患损失进一步扩大。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
（2）种种基金份额的基金份额净值狡计失误偏差达到该类基金份额净值的
该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机构另有功令的，从其功令处理。
七、暂停估值的情形
他原因暂停营业时；
商证据后，基金管制东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的证据
用于基金信息泄露的基金净值信息由基金管制东说念主负责狡计，基金托管东说念主负
责进行复核。基金管制东说念主应于每个责任日交游扫尾后狡计当日的基金钞票净值
和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核确
认后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值信息给以公布。
九、零碎情况的处理
舛错不手脚基金钞票估值失误处理。
记结算公司、入款银行品级三方机构发送的数据失误，或国度管帐计谋变更、
商场功令变更等，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然选定必要、适当、合理的
门径进行检讨，可是未能发现该失误的，由此变成的基金钞票估值失误，基金
管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极选定
必要的门径舍弃或削弱由此变成的影响。
十、实施侧袋机制时期的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并
泄露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄露侧袋账户的基金
净值信息。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
他用度。
二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.50%的年费率计提。管制费的
狡计方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主
与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主自动于次月首日起 5 个责任日内从基金
财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的
狡计方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主
与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主自动于次月首日起 5 个责任日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费年费
率为 0.40%，D 类基金份额的销售作事费年费率为 0.30%，E 类基金份额的销售
作事费年费率为 0.35%。本基金销售作事费将专诚用于本基金的销售与基金份
额握有东说念主作事，基金管制东说念主将在基金年度敷陈中对该项用度的列支情况作专项
说明。
销售作事费计提的狡计公式如下：
H=E×F÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售作事费
E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值
F 为该类基金份额的销售作事费年费率
基金销售作事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管
理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主自动于次月首日起 5 个责任日内从
基金财产中一次性支付给基金管制东说念主，由基金管制东说念主差别支付给各个基金销售
机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法例及相应合同
功令，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神志
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
四、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收
取管制费，其他用度详见招募说明书的功令或筹商公告。
五、基金税收
本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例
实施。基金财产投资的筹商税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管制东说念主或者其
他扣缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的功令代扣代缴。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
筹商用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已扫尾收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》胜仗起火 3 个月可不进
行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
不同；本基金合并类别的每份基金份额享有同等分拨权；
位，一丝点后第 3 位运转舍去，舍去部分归基金钞票；
在不影响基金份额握有东说念主利益的情况下，基金管制东说念主可在不违反法律法例
的前提下酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额握有
东说念主大会，但应于变更实施日前在功令媒介公告。
四、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决议的笃定、公告与实施
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
本基金收益分拨决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息泄露办法》的筹商功令在功令媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
收益分拨取舍红利再投资方式免收再投资的用度。
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的狡计方法等筹商事项奉命《业务功令》的筹商功令。
七、实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐计谋
管帐年度按如下原则：如若《基金合同》胜仗少于 2 个月，不错并入下一个会
计年度；
管帐核算，按照筹商功令编制基金管帐报表；
并以书面方式证据。
二、基金的年度审计
共和国证券法》功令的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表
进行审计。
换管帐师事务所需依照《信息泄露办法》的筹商功令在功令媒介公告。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
第十八部分 基金的信息泄露
一、本基金的信息泄露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办
法》、《流动性风险管制功令》、《基金合同》偏激他筹商功令。筹商法律法
规对于信息泄露的功令发生变化时，本基金从其最新功令。
二、信息泄露义务东说念主
本基金信息泄露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有
东说念主大会的基金份额握有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监
会功令的天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。
本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法
律法例和中国证监会的功令泄露基金信息，并保证所泄露信息的信得过性、准确
性、完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会功令时辰内，将应予泄露的基金
信息通过适当中国证监会功令条件的天下性报刊（以下简称“功令报刊”）及
《信息泄露办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”，包括基金管制
东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介泄露，并保
证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开泄露
的信息贵寓。
三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开泄露的信息应取舍华文文本。同期取舍外文文本的，基金
信息泄露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中
文文本为准。
本基金公开泄露的信息取舍阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东说念主民
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
币元。
五、公开泄露的基金信息
公开泄露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵寓概
要
基金份额握有东说念主大会召开的功令及具体才略，说明基金家具的特性等波及基金
投资者首要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息
泄露及基金份额握有东说念主作事等内容。《基金合同》胜仗后，基金招募说明书的
信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书
并登载在功令网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少
每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金选录信息。《基金合同》胜仗后，基金家具贵寓选录信息发生首要变
更的，基金管制东说念主应当在三个责任日内，更新基金家具贵寓选录，并登载在规
定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓选录其他信息发生变更
的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基
金家具贵寓选录。
（二）基金份额发售公告
基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三
日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公
告登载在功令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓
选录、《基金合同》和基金托管合同登载在功令网站上，其中基金家具贵寓概
要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金
合同》、基金托管合同登载在功令网站上。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
（三）《基金合同》胜仗公告
基金管制东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在功令报刊和功令网站
上登载《基金合同》胜仗公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》胜仗后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主
应当至少每周在功令网站泄露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个怒放
日的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或营业网点泄露怒放日的种种基
金份额净值和种种基金份额累计净值。
基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站泄露
半年度和年度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金
份额申购、赎回价钱的狡计方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者八成在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金依期敷陈，包括年度敷陈、中期敷陈和季度敷陈
基金管制东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将
年度敷陈登载在功令网站上，并将年度敷陈教导性公告登载在功令报刊上。基
金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》功令的
管帐师事务所审计。
基金管制东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，
将中期敷陈登载在功令网站上，并将中期敷陈教导性公告登载在功令报刊上。
基金管制东说念主应当在季度扫尾之日起十五个责任日内，编制完成基金季度报
告，将季度敷陈登载在功令网站上，并将季度敷陈教导性公告登载在功令报刊
上。
《基金合同》胜仗不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度敷陈、
中期敷陈或者年度敷陈。
如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期敷陈“影响投资者
决策的其他遑急信息”项下泄露该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
敷陈期内握有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的零碎情形
除外。
基金管制东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中泄露基金组合股产情况偏激
流动性风险分析等。
（七）临时敷陈
本基金发生首要事件，筹商信息泄露义务东说念主应在 2 日内编制临时敷陈书，
并登载在功令报刊和功令网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱
产生首要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托福基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
责东说念主发生变动；
基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之
三十；
到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金
托管业务筹商行动受到首要行政处罚、刑事处罚；
试验胁制东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
券，或者从事其他首要关联交游事项，中国证监会另有功令的情形除外；
尺度、计提方式和费率发生变更；
时；
价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。
（八）瓦解公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场文静传的
讯息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基
金份额握有东说念主权益的，筹商信息泄露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开
瓦解。
（九）基金份额握有东说念主大会决议
基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公
告。
（十）计帐敷陈
基金合同隔断的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产
进行计帐并作出计帐敷陈。计帐敷陈应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》
功令的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律主见书。基金财产计帐小
组应当将计帐敷陈登载在功令网站上，并将计帐敷陈教导性公告登载在功令报
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
刊上。
（十一）投资国债期货筹商公告
基金管制东说念主应当在基金季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募
说明书（更新）等文献中泄露国债期货交游情况，包括投资计谋、握仓情况、
损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及
是否适当既定的投资计谋和投资方向等。
（十二）投资钞票复旧证券信息泄露
基金管制东说念主应在基金季度敷陈中泄露其握有的钞票复旧证券总额、钞票支
握证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期末按市值占基金净钞票比例大小排序
的前 10 名钞票复旧证券明细。基金管制东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中泄露
其握有的钞票复旧证券总额、钞票复旧证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期
内整个的钞票复旧证券明细。
（十三）投资港股通标的股票筹商公告
基金管制东说念主应当在基金季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募
说明书（更新）等文献中泄露港股通标的股票的投资情况，包括敷陈期末本基
金在香港地区证券商场的权益投资溜达情况及按筹商法律法例及中国证监会要
求泄露港股通标的股票的投资明细等内容。若中国证监会对公开召募证券投资
基金通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资香港股票商场的信息泄露
另有功令的，从其功令。
（十四）投资非公开刊行股票的筹商公告
基金管制东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会
功令媒介泄露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及
总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。
（十五）实施侧袋机制时期的信息泄露
本基金实施侧袋机制的，筹商信息泄露义务东说念主应当根据法律法例、基金合
同和招募说明书的功令进行信息泄露，详见招募说明书的功令。
（十六）中国证监会功令的其他信息。
六、信息泄露事务管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露管制轨制，指定专诚部门
及高档管制东说念主员负责管制信息泄露事务。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当适当中国证监会筹商基金信
息泄露内容与样式准则等法例的功令。
基金托管东说念主应当按照筹商法律法例、中国证监会的功令和《基金合同》的
约定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、种种基金份额
申购赎回价钱、基金依期敷陈、更新的招募说明书、基金家具贵寓选录、基金
计帐敷陈等公开泄露的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书
面或电子证据。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在功令报刊中取舍泄露信息的报刊，单只基
金只需取舍一家报刊。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露
的基金信息，并保证筹商报送信息的信得过、准确、完好、实时。
为强化投资者保护，培植信息泄露作事质地，基金管制东说念主应当自中国证监
会功令之日起，按照中国证监会功令向投资者实时提供对其投资决策有首要影
响的信息。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在功令媒介上泄露信息外，还不错根据需
要在其他全球媒介泄露信息，可是其他全球媒介不得早于功令媒介泄露信息，
何况在不同媒介上泄露合并信息的内容应当一致。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影
响基金遍及投资操作的前提下，自主培植信息泄露作事的质地。具体要求应当
适当中国证监会及自律功令的筹商功令。前述自主泄露如产生信息泄露用度，
该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计敷陈、法律主见书的
专科机构，应当制作责任底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》隔断后
十年。
七、信息泄露文献的存放与查阅
照章必须泄露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律
法例功令将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延泄露基金筹商信息的情形
当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄露基金筹商
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
信息：
他原因暂停营业时；
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例
功令和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制
东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自表决通过之日起胜仗，自胜仗后方可实施，自决议胜仗后依照《信息泄露办
法》的筹商功令在功令媒介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，经履行筹商才略后，《基金合同》应当隔断：
基金托管东说念主相连的；
三、基金财产的计帐
内成立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会
的监督下进行基金计帐。
管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监
会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组调治接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐敷陈；
（5）聘任管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
敷陈出具法律主见书；
（6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的整个合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基
金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的
基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐经过中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经适当《中华
东说念主民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书
后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证
监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法
规功令的最低期限。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
第二十部分 毁约包袱
一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经过中，违反《基金法》
等法律法例的功令或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主造
成挫伤的，应当差别对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产
或者基金份额握有东说念主变成挫伤的，应当承担连带补偿包袱。对损失的补偿，仅
限于顺利损失。
如发生下列情况，当事东说念主免责：
功令手脚或不手脚而变成的损失等；
变成的损失等。
二、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东说念主
利益的前提下，《基金合同》八成持续履行的应当持续履行。非毁约方当事东说念主
在职责范围内有义务实时选定必要的门径，防患损失的扩大。莫得选定适当措
施甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非毁约方因防患损失
扩大而开销的合理用度由毁约方承担。
三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可胁制的要素导致业务出现差错，基
金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然选定必要、适当、合理的门径进行检讨，可是
未能发现失误的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主
免除补偿包袱。可是基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极选定必要的门径舍弃或减
轻由此变成的影响。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切
争议，如经友好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，
根据该院届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁场所为深圳，仲裁裁决是终端性
的并对各方当事东说念主具有约束力。除非仲裁裁决另有功令，仲裁用度和讼师用度
由败诉方承担。
争议处理时期，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，持续诚实、英勇、
尽责地履行基金合同功令的义务，珍视基金份额握有东说念主的正当权益。
本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港相称
行政区、澳门相称行政区和台湾地区法律）统带。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
第二十二部分 基金合同的效能
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
或授权代表签名或盖印并在募蚁合束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备
案手续，并经中国证监会书面证据后胜仗。
会备案并公告之日止。
握有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律约束力。
基金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律效能。
机构的办公场面和营业场面查阅。
招商安和债券型证券投资基金 基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按筹商法律法例
协商搞定。
